为了深入开展企业合规核心的研讨，2022年6月28日，法学院举办了以“企业合规核心问题研讨（一）”为主题的学术沙龙活动。参加本次沙龙的嘉宾分别从企业合规与企业法务的关系、中国企业走出去的国际合规、企业合规刑事风险防控要件、数据合规相关问题、企业合规自我启动和司法启动要点、企业合规从宽案件中单位和负责人从宽的探讨、企业合规中监管与检察的角色分配等七个方面进行了多角度、多层次探讨与交流。此前前往浙江吉利控股集团进行企业合规调研的法学院禄正平教授、叶旺春教授、王超强教授、胡宏雁副教授作为主讲人分享了相关主题，同时特别邀请了浙江靖霖（上海）律师事务所李莉莎律师、上海靖予霖律师事务所贾铭轩律师等参加沙龙并进行主题分享。
禄正平教授：企业合规与企业法务的相关关系问题
禄正平教授认为，企业需要大数据的管控、运用以及保护。所谓合规是指当企业发展达到一定程度，因需要进一步管理时所采取的一个模式。企业合规问题至少涉及三个方面，第一，从外部合法转向内部合规；第二，扁平化管理对央企等大型企业而言，存在实际上的操作困难，需要企业内部完善组织架构，确定调整、规范企业内外部之间、企业内部上下级之间及员工之间关系的相关制度规则（以华为基本法为例）；第三，制度落实执行更为重要。制度落实执行的目的是为了企业能够更好走向文明。结合考察吉利集团合规建设实际，企业合规建设应当做好反不正当竞争、反垄断、知识产权的申请、运用和保护、保护商业秘密、（汽车）大数据在采集、使用、保护等方面的管控，以及科学采取有效方法加强企业内部管控等。在各部门之间应当协调配合关系探讨中，禄教授特别指出，合规部门应当负责企业内部监督管控，属于前端预防，要注重企业内部的规章制度建设，这属于“上游、静态”管理；而企业法务部门负责对外事务，如投融资纠纷处理等属于后端的动态处理环节，同时应负责审查企业内部规章制度的合理行、合法性、合规性。
胡宏雁副教授：数据合规的相关问题
胡宏雁副教授从国际宏观背景出发，并以挪威、美国等国为例，指出有关国际条约、公约、国际组织、国际会议等对企业合规进行了相关规定，而我国也在《国家安全法》中明确规定保护数据安全。总体而言，随着全球各国数字产业以及大数据、云计算技术的迅猛发展，数据的跨境流动对全球的经济都产生了深远影响，所产生的数据红利与数据安全之间的矛盾同时也深刻影响着未来的数据经济走向。在这个过程中，会产生两者之间的矛盾如何平衡、如何抢占新一轮的经济竞争制高点等问题。因此，各国都将积极建立与完善数据跨境流动的相关政策与法律规则。数据跨境流动政策走向和法律规则的确立，在国际与国家层面上不仅影响贸易创新、经济进步，也会对数字化成果的分配产生重大影响。结合考察吉利集团合规建设实际，胡宏雁副教授同时谈及了有关汽车数据保护合规建设面临的相关困境问题。
李莉莎律师：企业合规自我启动和司法启动要点
李莉莎律师结合自己的办案经验指出，企业合规自我启动是指传统理解的事前合规，事前合规的启动方式主要为主动启动，即主动去发现企业刑事合规的痛点。主动启动有两种方式，一种是企业主动提出，另一种是律师在办案中从企业发掘，与企业达成一致的合法且可行的合规目标。李律师以企业废物处置等案例为例，强调律师提供合规服务应当从主观、客观两方面入手判断准确合规风险点，并做好保密工作。而企业合规的司法启动是一种被动式的事中启动，检察机关在司法启动过程中居于重要的主导地位，如果企业在审查起诉阶段按照要求做好了合规整改，则可能获得不起诉的“待遇”。李律师同时认为，在案件侦查阶段（公安机关侦查阶段）企业可现行进行合规建设；而在法院审理环节（案件起诉到法院环节），法院也可以启动合规审查并要求企业进行合规整改，如果企业合规整改达标，则检察机关可回起诉。另外，李律师强调，律师在企业刑事合规建设中应强化自己作为合规建设与整改的参与者和合规建设整改计划方案的拟订者、执行者、落实者的角色定位和意识，真正地助力企业做好合规工作。
此次学术沙龙关注当下前沿热点问题，展现了教学单位与实务机构的合作，体现出法学理论与法律实践的结合，有助于法学专业教师开阔学术视野，增强实践经验，有利于2024澳门彩开奖结果查询法学院更好地培养应用型高素质法治人才。
（文图来源：法学院）
